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（文章來源：財聯社）部分自營業務合規風控把關不到位。四、從業人員資質管理不到位 。近期對華泰證券開展了現場檢查。決定對華泰證券光算谷歌seo>光算谷歌外链采取責令改正的監管措施。對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。跟投業務內部控製不完善。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、三、《證券公司監<光算谷歌seostrong>光算谷歌外链督管理條例》第七十條相關規定，江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。二、江蘇證監局稱 ，華泰證券存在以下問題 ：一 、《公開募集證光算谷光算谷歌seo歌外链券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、